商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户投诉等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理()
A.登记
B.调查
C.处理
D.报告
A.登记
B.调查
C.处理
D.报告
第2题
A. 前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责。
B. 中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责。
C. 后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D. 高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
第3题
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
第4题
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、 报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
第5题
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
第6题
B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门
C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度,明确入池标准、程序等内容
D.业务部门负责关注池的日常管理和维护
第8题
A. 对各种账证、报表定期进行核对
B. 对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点
C. 对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关
D. 对重要业务实行双签有效的制度
E. 对授权、授信的执行情况进行监控
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