题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度（）
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.反洗钱培训制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.反洗钱培训制度
更多“以下项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度（）”相关的问题
第2题
《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是()
点击查看答案
A.金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
第3题
关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是()
点击查看答案
A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
C.未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
第5题
根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括( )。
点击查看答案
A：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年
C：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年
D：金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄漏侵犯客户合法权益
第6题
下列哪种违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》三十二条的处罚范围?()
A、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
点击查看答案
B、违反保密规定，泄露有关信息的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝提供调查材料
第7题
《反洗钱法》第三十一条，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
点击查看答案
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定报备相关材料的
第9题
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为()之一的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
点击查看答案
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按规定对职工进行反洗钱培训
D.未按规定报备相关资料
第10题
关于金融机构反洗钱义务中的建立客户识别制度，下列说法错误的是（ ）。
点击查看答案
A.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《金融机构反洗钱规定》要求的客户身份识别措施
B.客户由他人代理办理业务的，金融机构可以只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
热门考试
全部 >
