银行保险机构分支机构发生重大案件，进行内部问责时，由牵头组织开展问责工作（）

B．银保监会派出机构

C．银保监会案件管理部门

D．法人总部

B．对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C．管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的

D．指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的

E．对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，导致案件发生或案件后果进一步加重的

F．对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出整改意见，未采取整改措施或整改不到位，导致案件发生的

G．隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的

H．对检举人、证人、鉴定人、调查处理人实施猥亵、恐吓或打击报复的

I．瞒报或多次迟报、漏报案件信息的

B．符合第二十七条规定自查发现的案件的；

C．积极配合案件调查，主动采取有效措施，且消除或减轻危害后果的；

D．受他人胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

此题为判断题(对，错)。

B．责令辞职

C．解除劳动合同

D．辞退

A.银行业监督管理机构

B.证券业监督管理机构

C.保险业监督管理机构

D.人民银行

此题为判断题(对，错)。

B．纳入机构问责体系

C．纳入机构改革体系

D．纳入人力资源管理体系

一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作，未能提供任何文件、记录等书面材料。

二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作，未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看，整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门，而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门，明显不符合自身实际经营情况。

回答问题：

B．整改责任人

C．整改承诺

D．整改制度