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下列不属于违规销售行为的是()
A.代销未持有金融牌照的机构发行的产品
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.阻止客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品
D.私自代理客户进行产品认购、申购、赎回等交易
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A.代销未持有金融牌照的机构发行的产品
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.阻止客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品
D.私自代理客户进行产品认购、申购、赎回等交易
第1题
B、医疗机构太平间非法开展殡仪服务等活动,机构工作人员向殡仪中介机构倒卖逝者及亲属信息进行牟利、乱收费等行为。
C、私自改装车辆,违规从事经营性遗体运送等殡仪服务活动。
D、农村公益性墓地违规出售(租墓穴)(墓位),从事营利活动。
第3题
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.向投资者提供投资咨询服务
C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第4题
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
第5题
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
第6题
A.降价处理鲜活商品
B.因清偿债务降价销售商品
C.因转产降价销售商品
D.为推广新产品进行促销的
第7题
A.降价处理鲜活商品
B.因清偿债务降价销售商品
C.因转产降价销售商品
D.为推广新产品进行促销的
第8题
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
第9题
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2
第10题
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
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