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[多选题]

销售人员从事对公理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.挪用客户交易资金或理财产品

D.擅自更改客户交易指令

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第1题

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。
A.擅自更改客户交易指令

B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊

C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

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第2题

销售人员从事个人理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

C.散布虚假信息,扰乱市场秩序

D.违规接受投资者全权委托

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第3题

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()。
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第4题

商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列( )情形。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

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第5题

下列选项中,属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形有( )。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

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第6题

《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售

B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

C.销售人员代替投资者签署文件

D.挪用投资者资金

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第7题

下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

E.挪用客户交易资金或理财产品

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第8题

商业银行从事理财产品销售活动,下列哪一种情形可以进行?( )

A.将理财产品与其他产品进行分开销售

B.通过理财产品进行利益输送

C.挪用客户认购、申购、赎回资金

D.销售人员代替客户签署文件

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第9题

A.勤勉尽职原则

B.诚实守信原则

C.公平对待投资者原则

D.专业胜任原则

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