题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解等信息（）
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
E.-
F.-G．-H．-
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A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况
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第2题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()
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A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第3题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况和经营状况
第4题
核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第5题
开立外汇经常项目账户时应注意()。
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A.留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件
B.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人
C.了解客户业务、主要交易对手及所在国风险
D.通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行基本信息登记。
E.登记的信息与实际情况不一致的，不得为其办理开户手续，同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续
第6题
对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款,义务机构应当通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份,并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施()
此题为判断题(对，错)。
第7题
对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款，义务机构应当通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施()
此题为判断题(对，错)。
第8题
关于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪些选项的表述是正确的()。
A、对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
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B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应限制为客户办理业务。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
D、客户身份资料，应当保存5年。
第9题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定：金融机构在履行客户身份份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：();对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
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A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户有效身份证件过期的
C.客户利用非柜面方式办理资金划转的
D.客户风险等级较高的
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