根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构擅自变更股东、转让股权或者调整股权结构的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得,处__的罚款()
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
第1题
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
第2题
A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
第4题
A.拟变更的股权不存在被查封的情形
B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D.拟变更的股权不存在被冻结的情形
第5题
A. 拟变更的股权不存在被查封的情形
B. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
D. 拟变更的股权不存在被冻结的情形
第6题
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
第7题
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
D.期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
第8题
A.注销原股东的出资证明书
B.向新股东签发出资证明书
C.召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议
D.申请变更工商登记
第10题
A、注销原股东的出资证明书
B、向新股东签发出资证明书
C、召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议
D、申请变更工商登记
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