A、有效性
B、时效性
C、合法性
D、客观性
第3题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第4题
A. (1)(2)
B. (1)(3)
C. (2)(4)
D. (2)(3
第5题
A、客户办理大额现金存取业务时
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D、办理业务中发现异常现象
第6题
A、客户办理大额现金存取业务时
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D、办理业务中发现异常现象
第7题
B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
D、办理业务中发现异常现象
第8题
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第9题
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
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