证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述...

第1题

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产;Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产;Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券;Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。

A．托管

B．质押

C．留置

D．第三方存管

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第4题

证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

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第5题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（）

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第6题

下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。

A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

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第7题

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（）。

A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

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第10题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

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