证券交易所实行()原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明

证券交易所实行( )原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明

A.①②③

B.①②④

C.①③⑤

D.②③⑤

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

证券交易所的监管职能包括（ ）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )

此题为判断题(对，错)。

证券交易所的监管职能包括( )。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券交易所的监管职能包括( )。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券交易所的监管职能包括( )。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券交易所的特征不包括()。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.一般投资者可以在证券交易所直接进行交易

C.实行"公开、公平、公正"原则，并对证券交易进行严格管理

D.通过公平竞价的方式决定交易价格

证券交易所的特征不包括( )。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易

C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理

D.通过公平竞价的方式决定交易价格

下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。

A.对证券交易活动进行管理

B.对证券发行进行管理

C.对上市公司进行管理

D.对会员进行管理