证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结...

第1题

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②④⑤⑥

点击查看答案

第2题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）

点击查看答案

第3题

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金

B．防范挪用其他客户资产

C．防范非法融入融出资金

D．防范结算风险

点击查看答案

第4题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 ( )

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )

A．正确

B．错误

点击查看答案

第6题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第7题

证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

点击查看答案

第8题

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金

B．防范挪用其他客户资产

C．防范非法融入融出资金

D．防范结算风险

点击查看答案

第9题

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

A. 客户资料丢失

B. 挪用客户交易结算资金

C. 设备服务器故障

D. 网络中断故障

点击查看答案

第10题

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

点击查看答案