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[多选题]

商业银行理财产品销售管理办法,商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当按照本办法规定进行客户风险承受能力评估。私人银行客户是指金融净资产达到600万元人民币及以上的商业银行客户;商业银行在提供服务时,由客户提供相关证明并签字确认。高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户()

A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B.认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人

C.个人收入在三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在三年内每年超过30万元人民币,且能提供相关证明的自然人

D.个人收入在五年每年超过50万元人民币或者家庭合计收入在三年内每年超过80万元人民币,且能提供相关证明的自然人

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第1题

商业银行理财产品销售管理办法,商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程,对开户、销户、资料变更等账户类业务,认购、申购、赎回、转换等交易类业务做出规定。()

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第2题

商业银行理财产品销售管理办法,商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可能存在的操作风险、法律风险、声誉风险等,密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况,确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分了解客户和符合客户利益的原则。()

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第3题

根据中国银行业监督管理委员会2011年发布的《商业银行理财产品销售管理办法》,我国商业银行的私人银行客户的金融净资产应达到( )。

A.600万元人民币及以上

B.500万元人民币及以上

C.400万元人民币及以上

D.800万元人民币及以上

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第4题

《商业银行理财产品销售管理办法》所称商业银行理财产品销售是指商业银行对理财产品实施的那些行为( )

A、宣传推介

B、销售

C、办理赎回

D、办理申购

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第5题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当加强( )。

A.投资者教育

B.双方合作意愿

C.客户风险提示

D.投资者股票认知

E.客户的产品适合度

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第6题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当遵循的原则有( )。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.如实告知

D.风险匹配

E.满足客户需求

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第7题

A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例

B.理财产品期限、成本、收益测算

C.本行开发设计的同类理财产品过往业绩

D.理财产品运营过程中存在的各类风险

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第8题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪分析等管理制度。( )

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第9题

根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、( )等管理制度。

A.实践指导

B.定期交流

C.跟踪分析

D.跟踪评价

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第10题

根据中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行理财产品销售管理办法》,我国商业银行在理财产品销售中的禁止性行为有()。

A.采取抽奖的方式销售理财产品

B.向客户出售保本型理财产品

C.采取赠送实物的方式销售理财产品

D.挪用客户认购、申购、赎回资金

E.将理财产品与存款进行强制性搭配销售

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