纪检监察部门在受理信访举报、查办案件和处理责任事故、风险事件中发现的违规违纪行为，应当在调查核实后个工作日内向问责委员会提出问责建议（）

A. 未在规定的期限内书面告知信访人是否受理的，对直接负责的主管人和其他直接责任人依法给予扣分处理

B. 所有信访事项都必须及时提出处理意见

C. 署实名，联系方式准确的信访事项，要出具受理或不受理文书，当场或自收信访事项之日起15日内书面告知信访人

D. 举报电话主要受理检举、控告类及情况紧急的信访事项，同时受理电话和来信查询

A：合规风险管理

B：合规问责

C：合规审查

D：诚信举报制度

A、对信访、举报事项处理不及时或处理不当，造成严重后果的

B、未完成上级布置的重要工作任务，造成重大损失或重大不良影响的

C、贷款管理不严，辖内出现严重授信违规事件或新增贷款不良率超出规定比例，造成重大贷款资金风险、损失的

D、未执行上级规定的风险控制相关业务指标，造成重大风险、损失或其他重大不良影响的

A.高管或员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B.客户反映非自身原因账户发生异常

C.收到重大案件举报线索媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D.高管或员工可能涉及案件但尚未确认的情况

E.其他由于人为侵害可能导致信用社系统或客户资金(资产)风险或损失的情况

A.高管或员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B.客户反映非自身原因账户发生异常

C.收到重大案件举报线索媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D.高管或员工可能涉及案件但尚未确认的情况

E.其他由于人为侵害可能导致信用社系统或客户资金(资产)风险或损失的情况

B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的;

C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的;

D、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的;

E、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;

F、其他可以免责的情形。

B.因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极釆取补救措施的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

E.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的

A.因不可抗力造成违法违规的

B.因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后没有及时报告并积极釆取补救措施的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的

B、各级管理人员和职能部门对筛选和分析后的信息，应在严格保密的前提下进行调查，并妥善处置举报信息

C、在调查过程中，应保障被调查人的正当合法权益，调查必须合理、合法

D、举报人有知晓事件调查进展程度和调查处理结果的权利，调查处理结束后应当将结果以适当的方式反馈给举报人

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。