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[多选题]

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向报告()

A.董事会

B.高级管理层

C.相关管理人员

D.银监会

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第1题

商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。

A.董事会

B.高级管理层

C.相关管理人员

D.司法机关

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第2题

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

此题为判断题(对,错)。

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第3题

重大操作风险事件应当根据本行操作管理政策的规定及时间向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关管理人员

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第4题

在中华人民共和国境内设立的( ),应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序,按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管。

A.外国银行一级分行

B.外国银行分行

C.外国银行二级分行

D.外国银行支行

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第5题

根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行高级管理层的主要职责包括( )

A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任;

B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;

C.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;

D.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设;

E.及时对操作风险管理体系进行检查和修订,以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

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第6题

《商业银行操作风险管理指引》明确,商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括()。

A. 指定专人负责操作风险管理,其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;

B. 根据本行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施;

C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性;

D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。

E. 监测所有风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。

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第7题

根据《商业银行操作风险管理指引》,在中华人民共和国境内设立的外国银行分行,应当( )

A.遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序

B.按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管

C.可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》

D.其总行未制定操作风险管理政策和程序的,按照指引的有关要求执行

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第8题

下列关于操作风险管理原则的说法,不正确的是( )。

A.董事会应了解本行的主要操作风险所在,把它作为一种必须管理的主要风险类别,核准并定期审核本行的操作风险管理系统

B.监管者一般只能采用间接的手段对银行有关操作风险的政策、程序和做法进行定期的独立评估

C.银行应制定一套预警程序定期监测操作风险状况和重大损失风险

D.银行应进行足够的信息披露,允许市场参与者评估银行的操作风险管理方法

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第9题

商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括()

A. 在操作风险的日常管理方面,对风险管理委员会负最终责任;

B. 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;

C. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;

D. 为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;

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第10题

公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责包括( )。

Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

Ⅱ.制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致

Ⅲ.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案

Ⅳ.识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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