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[主观题]

根据《商业银行业务连续性监管指引》,我行应至少每开展一次全面业务影响分析()

A.A.半年

B.B.一年

C.C.两年

D.D.三年

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第1题

在《商业银行业务连续性监管指引》中,重大运营中断事件(Ⅱ级)的定级条件有()
A.银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,对银行或客户利益造成较大损害的事件。

B.在业务服务时段导致一个(含)以上省(自治区、直辖市)的多家金融机构业务无法正常开展达半个小时(含)以上的事件。

C.在业务服务时段导致单家金融机构一个省(自治区、直辖市)业务无法正常开展达半个小时(含)以上的事件。

D.以上全部

E.

F.

G

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第2题

依据《商业银行代理保险业务监管指引》规定,销售人员不得进行误导销售或错误销售。在销售保险产品的过程中,销售人员不得夸大或变相夸大保险合同的收益之外,以下叙述中正确的是():

①不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆;

②在销售保险产品过程中,“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”都是属于不当用语;

③不得承诺固定分红收益;

④不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念;

⑤不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比。

A.①②③④⑤

B.③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

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第3题

A.半年,一年

B.一年,三年

C.两年,三年

D.三年,五年

E.

F.

G

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第4题

A.一

B.二

C.三

D.五

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第5题

此题为判断题(对,错)。

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第6题

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

E.审议批准商业银行的合规政策

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第7题

此题为判断题(对,错)。

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第8题

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每__开展一次内部控制评价;至少每__开展一次全面的外包业务风险评估()
A.半年、半年

B.半年、一年

C.一年、半年

D.一年、一年

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第9题

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第10题

此题为判断题(对,错)。

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