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[判断题]

依据《承德银行案防工作管理办法》,董事会下设的风险管理与关联交易控制委员会对董事会负责()

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第1题

根据《承德银行案防工作管理办法》,银监会及其派出机构依法对银行类金融机构案防工作进行监督指导()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。

A. 合规委员会

B. 承担合规管理职责的专门委员会

C. 风险管理委员会

D. 内部控制委员会

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第3题

《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()

A. 审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;

B. 明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;

C. 提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;

D. 考核评估本机构案防工作有效性;

E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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第4题

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.高级管理层

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第5题

A.做实风险偏好传到机制

B.完善风险计量工具

C.创新风险管理监控手段

D.加强风险追究力度

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第6题

未设董事会的银行业金融机构,应当由履行董事会的有关案防工作职责()
A.合规管理部门

B.风险管理条线

C.高级管理层

D.经营决策机构

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第7题

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括( )。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货市场客户开户管理规定》

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第8题

A.1

B.3

C.6

D.12

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第9题

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括( )。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货市场客户开户管理规定》

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