题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责自评至少每一次()
A.三个月
B.半年
C.一年
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A.三个月
B.半年
C.一年
第3题
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
E.审议批准商业银行的合规政策
第7题
B.根据董事会授权定期对集团整体风险管理的有效性进行审计,评估子公司对集团政策制度的执行情况并向董事会和监事会报告。
C.建立相关风险隔离措施与防火墙,指导和督促子公司有效开展操作风险、合规风险领域的制度建设及监测防控。
D.建立完善管理机制,指导子公司有效开展声誉风险管理,与子公司一起加强协同应对,共同维护集团声誉
第8题
B.送审前已实际签署完毕或履行完毕的合同
C.按照本细则规定无需履行法律审查程序的合同
D.合同内容表述混乱不清、文字错误多、或含有较多不适用条款,影响对其内容准确判断理解的合同
E.《合同审查信息说明表》填写错误或不符合要求,或送审材料不完备,合同发起部门未按风险合规部门要求补正的
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