题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说...”相关的问题

第1题

下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险

B．加强经纪业务整体规划

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

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第2题

下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是( )。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第3题

下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第4题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C. 对客户资金实行第三方存管

D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第5题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第6题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第7题

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融人融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第8题

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融人融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第9题

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融人融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第10题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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