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以下哪条不属于高级管理层在信用风险管理方面履行的职责()
A.设定信用风险偏好,确保信用风险限额设立。
B.制定信用风险管理策略(战略)。
C.按季向董事会、监事会、监管部门报告信用风险管理情况。
D.定期评估、监督执行信用风险管理策略(战略)及信用风险偏好
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A.设定信用风险偏好,确保信用风险限额设立。
B.制定信用风险管理策略(战略)。
C.按季向董事会、监事会、监管部门报告信用风险管理情况。
D.定期评估、监督执行信用风险管理策略(战略)及信用风险偏好
第1题
A.风险管理的职责逐渐集中到公司的董事会、高级管理层
B.风险管理要将所有风险纳入统一的风险管理体系当中
C.风险管理贯穿于业务发展的每一个阶段
D.风险管理的重点已经从原有的信用风险管理,扩大到信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等多种风险的一体化综合管理
E.风险管理越来越重视定量分析,通过内部模型来识别、计量、监测和控制风险
第2题
A. 明确相关部门或人员的职责,制定并实施有效的工作督办机制
B. 评估内部评级体系及相关支持体系的适用性和有效性,测试内部评级结果的可靠性
C. 负责审批并落实客户信用等级评定工作的工具、标准、制度和系统
D. 配备充足的资源以满足开发、推广、运行和维护客户评级体系的需要
E. 监测评级体系的表现及风险预测能力,定期听取关于评级体系表现及改进情况的汇报
第3题
A.由于操作风险的特殊性,操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构
B.高级管理层必须确保本机构对操作风险有统一的定义
C.高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配
D.高级管理层必须确保设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应被严格执行
第4题
B.对总行有关部门提交的无法判断的监控名单预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见。
C.审批名单监测系统报警阈值等关键信息匹配策略。
D.负责涉及制裁业务审核、有关部门提交的制裁合规风险事项等的决策
第5题
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
第6题
B.识别、评估新产品、新业务和新机构中所包含的流动性风险,审核相关操作和风险管理程序
C.确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工,确保商业银行具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作
D.确保流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序在商业银行内部得到有效沟通和传达
第7题
A. 在操作风险的日常管理方面,对风险管理委员会负最终责任;
B. 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;
C. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;
D. 为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;
第8题
B.定期获得关于市场风险性质和水平的报告,监督高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
C.审议我行各类市场风险报告,确定全行重大市场风险控制/缓释方案并监督其有效实施
D.负责根据监管要求和建议及时改进和完善我行的市场风险管理政策和程序,提高市场风险管理水平
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