题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《商业银行大额风险暴露管理办法》对大额风险暴露监管要求,商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过的10%()
A.资本净额
B.一级资本净额
C.资本总额
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A.资本净额
B.一级资本净额
C.资本总额
第2题
A. 居民个人通过现汇帐户在国家外汇管理局审核标准以下频繁入帐、提现或结汇的
B. 企业外汇帐户没有提取大量外币现金,却有规律地存入大量外币现金的
C. 非居民个人频繁携带大量外币现金入境存入银行后,要求银行开旅行支票或汇票带出的
D. 居民个人外汇帐户频繁收到境内非同名帐户划转款项的
第3题
B.配合监管机关进行的大额和可疑交易的协查资料
C.天网行动中披露的国家官员名单
D.客户风险等级分类标准
第5题
B.0.3
C.0.4
D.0.5
第7题
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
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