题目内容
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[多选题]
根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的,并定期进行评估()
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
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A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
第1题
B.商业银行应当建立有效的信息沟通机制;
C.商业银行应当建立科学的绩效考评体系;
D.商业银行应当建立内部控制问题整改机制
第8题
A. 调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任;
B. B.审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任,并对本人签署的意见负责;
C. C.贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任;
D. D.放款操作人员应当对操作性风险负责;
E. E.高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任
第9题
A. 岗位交流
B. 近亲属回避
C. 内部审计
D. 强制休假制度
第10题
B.商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价
C.商业银行可将内控评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
D.商业银行应当对业务部门、内控管理职能部门和内审部门建立统一的绩效考评方式
E.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
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