关于构建操作风险防控的监督检查机制正确的选项有()
A.注意发挥内外监督合力,定期采取整体移位、突击调研等方式开展检查
B.应将操作风险专项现场检查纳入全年现场检查及督查工作统一规划
C.操作风险现场检查只能单独开展,不可与其它现场检查项目一并开展
D.加强对关键业务环节、基层网点、一线柜台及营业场所的突击检查
A.注意发挥内外监督合力,定期采取整体移位、突击调研等方式开展检查
B.应将操作风险专项现场检查纳入全年现场检查及督查工作统一规划
C.操作风险现场检查只能单独开展,不可与其它现场检查项目一并开展
D.加强对关键业务环节、基层网点、一线柜台及营业场所的突击检查
第3题
B.加强法律风险防控的组织领导,逐步建立健全企业法律风险防控机构,明确职责和工作程序。
C.根据实际情况制订风险控制计划,明确风险控制策略、具体的风险控制措施以及每项控制措施的责任部门、配合部门以及进度。
D.建立法律风险预警机制和应急处理机制,明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等,增强法律风险预警能力和应急处理能力
第4题
B.年检资料信息与核心系统客户信息、账户管理系统信息不一致。
C.已完成年检账户的年检标识未置为“已年检”状态。
D.需要年检的产品,管理部门未通过参数设置年检有效期,会造成开户机构年检操作不成功。
E.未年检账户柜面执行金融交易时,是否符合“税款缴纳、贷款偿还、社保费用缴纳、工资发放”的业务类型
第9题
B.贷记卡客户风险分析可分析贷记卡客户群体透支金额及不良余额的分布情况。
C.报表查看中的报表均可以生成日报。
D.管理驾驶舱功能可运用地图,饼图,折线图等方式对电子渠道业务数据,经营分析数据进行展示
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