A. 预留印鉴
B. 资金账户卡
C. 代理人身份证
D. 证券账户卡
第2题
A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
第4题
A. 理财类交易账户
B. 个人储蓄帐户
C. 储蓄国债(电子式)托管账户
D. 个人资金结算账户
第8题
A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
第10题
A、客户的证券账户长期闲臵不用,而资金帐户却频繁发生大额资金收付。
B、长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易。
C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D、客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
E、客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金。
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