题目内容
（请给出正确答案）
A.频繁为某单位/个人开销户
B.未经授权查询客户账户信息
C.未经授权将某单位存款转入长期不动户
D.未经授权将某人存款转入他人账户
E.应客户要求开户再补充开户证件/资料
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第3题
B．制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和操作规程
C．审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，定期审阅高级管理层提交的操作风险报告
D．确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
第6题
A. 操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险
B. 监管规定的变化属于流程风险
C. 输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险
D. 外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险
E. 内部欺诈、失职违规属于人员风险
第7题
A. 操作风险管理委员会
B. 商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门
C. 各业务部门
D. 商业银行的内审部门
第8题
A. 对关系人的贷款一律采用担保的方式，不得发放信用贷款
B. 内部规定对于资信较好没有不良还贷记录的借款人，信贷部门可以直接审批贷款
C. 决定出资5000万元与他人在某一城市设立城市商业银行
D. 利用拆入的资金弥补联行汇差头寸的不足
第9题
A. 因特定国家政治原因限制不能收回在该国的贷款造成的损失
B. 因监管措施支付的罚款所导致的风险敞口
C. 因国家宏观调控政策调整受到的经营损失
D. 因解决民商事争议支付的赔偿金所导致的风险敞口
E. 因流程管理不完善导致的损失
第10题
A. 银行因对外币走势具有某种预期而持有的外币头寸
B. 外币贷款的借款人出现违约行为
C. 外汇衍生产品的交易对手未能如期履行合约
D. 银行资产与负债之间的币种不匹配
E. 为客户提供外汇交易服务时未能立即轧平的外币头寸
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