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[判断题]

各级机构是案件风险防范的责任主体,各级机构负责人是辖内案防工作的第一责任人()

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第1题

银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。

A、人员数量

B、业务复杂程度

C、资产规模

D、风险管理

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第2题

()是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。

A. 银行业金融机构

B. 行长

C. 董事会

D. 董事长

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第3题

A.董事长

B.行长

C.监事长

D.董事

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第4题

()是网点案防工作的第一责任人。

A. 网点负责人

B. 业务经理

C. 柜员

D. 大堂经理

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第5题

是案防工作监督的第一责任人()
A.董事长(理事长)

B.行长(主任)

C.监事长

D.合规总监

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第6题

高级管理层应当有效管理本机构案件风险,()是案防制度制定和执行的第一责任人。

A. 分管行长(或分管总经理)

B. 一线员工

C. 行长(或总经理等)

D. 内控人员

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第7题

A.安全员

B.会计主管

C.柜员

D.负责人

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第8题

银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为()

A. 机构监管部门

B. 案防部门

C. 法律部门

D. 机构负责人

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第9题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

各分支行需设立,协助案防第一责任人执行好本单位案防工作()
A.合规总监

B.委派会计

C.案防联系人

D.风险总监

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