网点工作人员对拒绝配合营业网点依法开展尽职调查工作的客户，可以直接将其风险等级视为（）

商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括( )。

A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

B.未对客户资料进行认真和全面核实的

C.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的

D.未根据预警信号及时采取必要保全措施的

E.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的

商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对具有下列( )情节的授信工作人员依法、依规追究责任。

A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

B.未对客户资料进行认真和全面核实的

C.授信决策过程中超越权限、违反程序审批的

D.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的

E.故意隐瞒真实情况的

A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人

B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户

劳动保障协理员张颖在对某小区开展入户调查时，被调查人员很不配合，多次拒绝，但她没有放弃，通过耐心说服，终于采集到了信息。张颖的工作体现了劳动保障协理员职业守则中( )的要求。

A.顾全大局，团结协作

B.忠于职守、尽职尽责

C.自力更生、勤俭节约

D.爱人民、爱劳动

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

投诉人拒绝配合财政部门依法进行调查的，按自动撤回投诉处理;被投诉人不提交相关证据、依据和其他有关材料的，视同放弃说明权利，认可投诉事项。( )

判断对错

A. 各级行电子银行部门应加强对电子银行从业人员的职业道德教育和管理，发现问题应立即责令其离岗并追索丢失资料

B. B.各级行要尽快通知客户更换账户支付密码，按管理权限和规定对资金进行解冻

C. C.必要时可通过保卫部门向公安机关报案，控制犯罪嫌疑人，同时配合公安机关开展调查取证工作及时侦破案件

D. D.对利用工作便利取得客户资料、证书的工作人员应立即予以开除，并尽量避免媒体炒作。