投资类业务管理应遵循以下基本原则()
A.合规经营原则
B.穿透管理原则
C.组合管理原则
D.限额管理原则
E.前瞻管理原则
F.过程管理原则
A.合规经营原则
B.穿透管理原则
C.组合管理原则
D.限额管理原则
E.前瞻管理原则
F.过程管理原则
第1题
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
第3题
A. 符合投资人的利益要求
B. 符合公司发展战略和本单位核心业务发展要求
C. 审慎科学决策,依照国家和公司有关管理规定规范履行程序
D. 依法维护企业国有权益,妥善处理与职工、相关方之间的利益关系
第6题
A. 交易所管理应遵循重点交易所优先、严格风险控制的原则。重点发展投资者数量及出入金交易量在全行业占比高的重点交易所,并做好动态管理。
B. 根据就近原则,交易所拓展的范围限定为总部位于本行所在地区的交易所。如因交易所特殊需要,确需与其总部所在地以外的分行合作,非交易所总部所在地分行须提前与交易所总部所在地分行协商一致。
C. 股商存管业务交易所申请接入主要包括以下几项基本流程:交易所申请、交易所评估和准入、签署合作协议、接口开发与准生产测试及服务开通。
D. 交易所准入审批需采用二级审批制。审批可由一级分行电子银行部或公司业务部发起,也可由二级分行发起,最终审批由一级分行电子银行部或公司业务部完成。
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