题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

投资类业务管理应遵循以下基本原则()

A.合规经营原则

B.穿透管理原则

C.组合管理原则

D.限额管理原则

E.前瞻管理原则

F.过程管理原则

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第1题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

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第2题

我行投资银行业务风险管理遵循以下原则()
A.统一管理,风险自担原则

B.有效协调,信息共享原则

C.分类管理、重点关注原则

D.重实质,也重形式的原则

E.全程监控、及早提示的原则

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第3题

公司终止清算管理应遵循以下原则()。

A. 符合投资人的利益要求

B. 符合公司发展战略和本单位核心业务发展要求

C. 审慎科学决策,依照国家和公司有关管理规定规范履行程序

D. 依法维护企业国有权益,妥善处理与职工、相关方之间的利益关系

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第4题

银期转账业务应遵循的原则()。

A. 出入金交易由投资者主动发起

B. 银行负责资金清算

C. 期货公司负责期货交易管理

D. 银行不垫付资金

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第5题

银期转账业务应遵循出入金交易由()的原则。

A. 投资者主动发起

B. 银行负责资金清算

C. 期货公司负责期货交易管理

D. 银行不垫付资金

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第6题

以下对股商存管业务中“交易所”准入管理环节描述正确的内容是:()

A. 交易所管理应遵循重点交易所优先、严格风险控制的原则。重点发展投资者数量及出入金交易量在全行业占比高的重点交易所,并做好动态管理。

B. 根据就近原则,交易所拓展的范围限定为总部位于本行所在地区的交易所。如因交易所特殊需要,确需与其总部所在地以外的分行合作,非交易所总部所在地分行须提前与交易所总部所在地分行协商一致。

C. 股商存管业务交易所申请接入主要包括以下几项基本流程:交易所申请、交易所评估和准入、签署合作协议、接口开发与准生产测试及服务开通。

D. 交易所准入审批需采用二级审批制。审批可由一级分行电子银行部或公司业务部发起,也可由二级分行发起,最终审批由一级分行电子银行部或公司业务部完成。

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第7题

此题为判断题(对,错)。

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