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[多选题]

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,申请开办股票质押贷款业务的贷款人,应具备以下条件()

A.资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定

B.内控机制不健全,制定和实施了统一授信制度

C.制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程

D.没有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务

E.有专门的业务管理信息系统,能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息,具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力

F.中国银行业监督管理委员会认为应具备的其他条件

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第1题

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,借款人申请质押贷款时,必须向贷款人提供以下材料:()

A. 企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件;

B. 中国人民银行颁发的贷款卡(证);

C. 上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计(审计)师事务所审计的上一年度的财务报表(含附注);

D. 由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件;

E. 用作质物的股票上市公司的基本情况;

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第2题

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,质物在质押期间发生配股时,出质人应当购买并随质物一起质押。()

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第3题

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司全部流通股票的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第4题

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,质物在质押期间所产生的孳息(包括送股、分红、派息等)不可随质物一起质押。()
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第5题

经( )批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专门席位。

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第6题

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 ( )

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第7题

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于买卖证券公司质押股票的专用席位。( )

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第8题

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 ( )

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第9题

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( )

此题为判断题(对,错)。

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第10题

贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额,不得超过贷款人资本净额的5%。()

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