购买储蓄国债(凭证式)建立新客户信息时,反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控,以下情况以下处理正确的是A:认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易;B:认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易;C:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,可以先办理后要求其补充提供身份信息D:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补
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A.A
B.B
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第1题
A. 认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易。
B. 认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易。
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的,要求其补充提供身份信息。
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
E. 柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉,经支行行长(或支行主管行长)同意需请示分行法律合规部的,认定为“需提交法律合规部审核后认定”,退出交易。
第2题
A. 健全反洗钱内控制度B建立客户身份识别系统
B. C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D. E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
第4题
A. 客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
B. 客户要求进行本外币间的掉期业务,而其资金的来源和用途可疑。
C. 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款,或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
D. 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符。
E. 外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债,从无关联企业的第三国汇入。
F . F、多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
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