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[多选题]

依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,下列案例中属于第一类案件的有()

A.某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款,后东窗事发被公安机关立案侦查

B.某银行工作人员张某上班路上被抢劫,同时造CR身重伤

C.某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金,已移送司法机关立案查处

D.无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗,诈骗金额高达RMB7000万元,被公安机关立案侦查

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第1题

根据银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,第二类案件是银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但是存在其他违法违规行且该违法违规行为与案件发生存在联系。( )

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第2题

根据银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,第一类案件是指银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。( )

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第3题

根据银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》定义的第三类是指银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法且也无其他违法违规行为的。( )

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第4题

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件?()
A. 银行前员工王某在离职后参与非法集资

B. 银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金

C. 外部电信诈骗

D. 客户信用卡被社会不良分子盗刷

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第5题

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件,一般按季度报送案件数据。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》明确,案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指案发时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的人员。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义()
A.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件,以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则,还包括自律性组织制定的有关准则

B.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

C.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件,以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

D.指所有的法律法规、监管规章

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第8题

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,案件分类中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件。()

此题为判断题(对,错)。

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