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[多选题]

按照《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》规定，理财业务事业部制应具备以下哪些特征（）

A.在授权范围内拥有独立的经营决策权，在经营管理上有较强的自主性

B.有单独明晰的风险识别、计量、分类、评估、缓释和条线管理制度体系

C.拥有一定的人、财、物资源支配权，可根据业务发展需要自主配置资源

D.拥有一定的人员聘用权，建立相对独立的人员考核机制及激励机制

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第1题

根据银监会《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，商业银行保证收益理财计划业务的市场准入，应适用（）。

A.报告制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

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第2题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。（）

此题为判断题(对，错)。

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第3题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。( )

A．正确

B．错误

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第4题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。（）

A．正确

B．错误

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第5题

根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行以下哪些处理?（）

A.罚款

B.记过

C.追究管理负责人的责任

D.开除

E.及时取消其相关从业资格

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第6题

对于商业银行分支机构，《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后（）个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第7题

下列有关完善银行理财业务组织管理体系的说法中，正确的是（）。

A.银行可积极探索建立理财业务的风险缓释机制，增强风险抵御能力，促进理财业务平稳健康发展

B.银监会及其派出机构按照公司属地监管原则推动银行理财业务事业部制改革

C.银监会及其派出机构根据审慎监管要求，综合运用现场检查及非现场监管等监管措施，按照理财业务相关监管规定，对银行理财业务的运营情况进行理财业务年度监管评估

D.银监会及其派出机构应将年度监管评估结果纳入对银行的年度监管评价，作为机构监管评级的重要依据

E.银行应依法保护投资者利益，防范系统性和区域性金融风险

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第8题

根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。

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第9题

根据证件会关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知，商业银行保证收益理财计划业务的市场准入，应适用（）。

A.注册制

B.审批制

C.备案制

D.报告制

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第10题

下列关于《完善商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》(银保监办发[2018]48号)说法正确的是()

A.商业银行不得采取通过理财产品倒存、同业业务倒存的手段违规吸收和虚假增加存款

B.商业银行应设立时点性存款规模考评指标，设定以存款市场份额、排名或同业比较为要求的考评指标。

C.商业银行可以通过个人或机构等第三方资金中介吸收存款

D.商业银行的月末存款偏离度不得超过5%。

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