对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。（)

此题为判断题(对，错)。

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况和经营状况

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

A.客户号下未开立账户的自然人客户

B.涉及可疑交易的客户

C.上年度主动发起的交易发生额为零的客户

D.处世界500强的银行同业

（1）客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途（处理事务）和预期往来对象。

（2）自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。

（3）客户的财富或资金的来源、资金用途。

（4）当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。

A. （1）（2）（3）

B. （1）（2）（3）（4）

C. （2）（3）（4）

D. （1）（2）（4）

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易

B.金额特别巨大的网上金融交易

C.关联企业之间的异常交易

D.公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易