关于客户档案建立，以下说法不正确的是（）

A. 对于保费超过20万元或5万美元等值外币的，须额外提供单位税务登记证、营业好、法人代表身份证复印件。

B. 出单员为客户信息的收集者和客户档案的建立者，应严格按照公司客户实名制要求，提升客户信息管理的操作水平。

C. 出单人员负责客户信息录入额完整性、规范性、真实性、准确性。

D. 出单人员在审核业务人员提交的客户证件时，对不符合要求的，可以先出单，后要求业务人员补充提供。

A、为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用

B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗

C、允许信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

D、建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度，对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义

A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

A. 对于保费超过20万元或2万美元等值外币的，须额外提供单位税务登记证、营业好、法人代表身份证复印件。

B. 出单员为客户信息的收集者和客户档案的建立者，应严格按照公司客户实名制要求，提升客户信息管理的操作水平。

C. 出单人员负责客户信息录入额完整性、规范性、真实性、准确性。

D. 出单人员在审核业务人员提交的客户证件时，对不符合要求的，可以先出单，后要求业务人员补充提供。

A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

B.按照规定执行大额交易报告制度

C.建立客户身份识别制度

D.健全金融机构内部监管制度

A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制