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股权投资基金行业自律与政府监管的依据不同。

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第1题

股权投资基金行业自律与政府监管的关系不大。
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第2题

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()
A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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第3题

股权投资基金行业自律与政府监管的关系,描述错误的是()。

A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护基金管理人的合法权益

B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

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第4题

股权投资基金行业自律与政府监管的关系是既有联系,又有区别,相互依存相互补充的。
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第5题

最具权威、最为有效的股权投资基金监管是( )。

A、行业自律监管

B、内部控制监管

C、政府监管

D、社会力量监管

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第6题

股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有( )特征。

Ⅰ.国家性

Ⅱ.法定性

Ⅲ.政治性

Ⅳ.强制性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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第7题

股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有()特征。

A.权威性

B.法定性和强制性

C.个性化

D.合法性

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第8题

我国私募股权投资基金行业自律弱点包括( )。

Ⅰ.行业自律的规范可能不够严格,规定程序也达不到法院设置的标准

Ⅱ.行业自律缺乏监督和执行

Ⅲ.行业自律的成本负担,可能会增加从业者经营的难度,或是被转移到投资者身上

Ⅳ.当行业中垄断的色彩日益浓厚,行业自律有可能掺杂私利,其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒,其目的可能是阻扰政府管制或后来者的进入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

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第9题

关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()

A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用

B.从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主

C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇

D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段

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第10题

广义的股权投资基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
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