关于创建合法合规产品列表准则中,以下符合合规产品标准的是?()
A.不从其他来源窃取/借用图片
B.若拥有品牌的合法授权,可在描述或标题中提及该品牌
C.任何文字或者图片都必须描述其在售的该款产品
D.确保产品来源是合法
A.不从其他来源窃取/借用图片
B.若拥有品牌的合法授权,可在描述或标题中提及该品牌
C.任何文字或者图片都必须描述其在售的该款产品
D.确保产品来源是合法
第1题
(1)明确控制目标本公司实施内部控制的目标,是保证经常管理合法合规、资产安全完整。财务报告真实可靠,确保聘请会计师事务所进行内部控制审计后获得标准无保留审计意见。
(2)优化内部环境。严格按照《公司法》建立规范的公司治理结构,明确董事会、经理层、监事会在决策、执行。监督等方面的职责权限。为此,建议在董事会下增设审计委员会,由总会计师兼任组长,全权负责本公司内部控制的建立健全和有效实施;在完善公司人力资源政策方面,以业务能力作为选人、用人的决定性标准,培养一支能力过硬的职工队伍。
(3)开展风险评估。紧密围绕设定的控制目标,全面系统持续地收集先关信息,结合本公司实际情况,及时进行风险评估。考虑到外部风险的复杂性颌多变性,加之本公司风险分析力量不足,拟对外部风险忽略不计,重点识别颌分析内部风险,根据定性分析结果,主要采取风险规避策略应对风险。
(4)严格控制活动。综合运用手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。同时,强化绩效考评控制,将全体员工实施内部控制的情况作为绩效考评的参考指标。
(5)加强信息沟通。建立信息与沟通制度,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序,确保信息及时沟通。充分发挥信息管理系统转化,将控制流程“固化”在信息系统之中,就能杜绝错误和舞弊现象发生。
(6)强化内部监督。研究制定内部控制监督制度,规范内部监督的程序、方法和要求。突出内部监督重点,主要将与财务会计工作密切相关的业务环节和控制流程纳入监督范围。增强监督检查的针对性,吧开展专项监督摆在首要位置。重点监督内部控制的运行缺陷,提高内部控制的执行力。为了协调好内部监督与外部审计的关系,建议聘请与本公司合作关系较好的某会计师事务所为建立健全内部控制提供智力支持颌咨询服务,并聘请该事务所开展内部控制审计。
要求:
从内部控制理论和方法角度,指出A公司经理层提交的基本规范实施方案各要点中的不当之处,并简要说明理由。
第2题
A.有效性
B.适用性
C.可靠性
D.安全性
第3题
B.B金融机构向A行代销产品销售冠军理财经理甲,支付了超出代销协议约定5%的奖金。
C.鉴于A行过往优秀的理财销售业绩,B金融机构与A行在代销协议中约定了超额完成销售额的代销费比率。
D.B金融机构告知代销其产品的A行理财经理5人,完成一定销售额,B金融机构将额外邀请5人出国旅游
第6题
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责}$
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