与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有()。
A.权限卡、印章管理不善
B. 验资资金违规进出
C. 客户印鉴审核不严
D. 客户经理作案
E. 银企对账流于形式
A.权限卡、印章管理不善
B. 验资资金违规进出
C. 客户印鉴审核不严
D. 客户经理作案
E. 银企对账流于形式
第2题
B.无核对解款出纳人员身份,导致调拨款冒领
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.申领现金没有仔细核对预留印章是否相符,带来盗用风险
E.员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
第3题
B.网点在营业前后、接送款之前未有效封闭,外人逗留作案,造成损失
C.网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防,造成被盗损失
D.网点员工未按规定接受检查造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫
E.网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门,造成被抢损失
第4题
B.无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
E.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
第6题
B.应通过有效手段让各网点及库管员能够清楚识别解款出纳员身份,各个交接环节的经办人员应当正确识别对方身份
C.交接双方必须在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查
D.注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
第9题
B.押品管理台账与押品实物进行对账
C.授信结清时点对押品入库情况进行确认
D.押品凭结清通知书或其他授信结清证明材料退回.其他情况托收还款
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