为加强业务管理和防范操作风险，延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。

柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。

A.轻视柜台业务内控管理和风险防范

B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞

C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识

D.柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感

E.客户监管难度大

（）是银行由于系统缺陷1、柜台业务主要操作风险成因包括（）。

A.轻视柜台业务内控管理和风险防范

B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞

C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识

D.柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感

E.客户监管难度大

A. 规范内部人员代客户办理业务的操作

B. 强化柜员风险意识防范道德风险

C. 杜绝违规操作

D. 充分发挥柜台经理职责

E. 加强后督工作

通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。（ ）

此题为判断题(对，错)。

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。

此题为判断题(对，错)。

通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被制止和控制。 （ ）

A.对

B.错

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

此题为判断题(对，错)。

下列不属于防范基金销售操作风险的措施是

  A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质

D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

本题为多选题，请给出正确答案及解析，谢谢！