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证券业务系统个人客户迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等特殊业务在哪些网点可以办理?

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第1题

开放式基金的转托管、非交易过户、基金转换和基金份额冻结

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。

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第2题

在开放基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,不能申请转托管。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。( )

A.正确

B.错误

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第4题

其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

A.权证创设与注销

B.权证行权

C.开放式基金发行

D.交易型开放式指数基金申购或赎回

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第5题

其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

A.权证创设与注销

B.权证行权

C.开放式基金发行

D.交易型开放式指数基金申购或赎回

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第6题

其他变更登记包括证券司法冻结,、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

A.权证创设与注销

B.权证行权

C.放式基金发行

D.交易型开放式指数基金申购或赎回

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第7题

资金账户管理包括( )、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行或开通客户资金第三者存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、客户资料修改、密码管理、证券冻结解冻等。

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第8题

是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A.基金转换

B.基金转托管

C.基金份额冻结

D.基金非交易过户

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第9题

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

A.处于封闭期内的LOF份额

B.处于冻结状态的LOF份额

C.处于募集期内的LOF份额

D.分红派息前R-213至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

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第10题

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

A.处于封闭期内的LOF份额

B.处于冻结状态的LOF份额

C.处于募集期内的LOF份额

D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

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