涉及多类银行业金融机构的案件,由()牵头组成由机构监管部门参加的督查组。
A.银监会相关机关
B. 银监会机关相关机构
C. 银监会机关相关机构监管部门
D. 银监会案件稽查部门
A.银监会相关机关
B. 银监会机关相关机构
C. 银监会机关相关机构监管部门
D. 银监会案件稽查部门
第1题
A. 银监会相关机关
B. 银监会机关相关机构
C. 银监会机关相关机构监管部门
D. 银监会案件稽查部门
第3题
B.明确案件风险排查的内容频率和报告路径
C.督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况。
D.监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况
第4题
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中有嫌疑的
第5题
B.设定风险偏好和确保风险限额的设立
C.持续监控风险管理策略、风险偏好、风险限额及风险管理政策和程序的执行情况
D.组织开展风险评估,提高风险管理的有效性
第6题
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中有嫌疑的
第8题
A. 启动应急预案,清查账目。
B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。
D. 上报案件调查和调查报告。
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