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[单选题]
电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和(),三种方式相互补充、互为依据。
A.风险监测
B. 流动性监测
C. 安全监测
D. 合规经营监测
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A.风险监测
B. 流动性监测
C. 安全监测
D. 合规经营监测
第1题
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第3题
B.审慎评估主要关注银行外汇业务对跨境资金流动的影响,旨在重点防范我国跨境资金大幅波动风险,引导银行逆周期调节跨境资金流动。
C.银行最终评估得分=合规经营评估指标汇总得分F(100-本评估期最终确定的审核经营评估指标分值)%+审慎经营评估指标得分。
D.审慎经营评估指标包括“常规稳健性指标”和“非常规平衡性指标”
第7题
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
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