以下哪些交易需要柜员进行人工参与处理?()
A.实时转账
B. 落地转账业务
C. 预约业务
D. 公务报销
A.实时转账
B. 落地转账业务
C. 预约业务
D. 公务报销
第5题
业务的特点或控制的目的 适用的控制方式 存在大额、异常或偶发的交易 在处理大量交易或数据时,一贯运用确定的规则进行复杂的运算 提高信息的及时性、可获得性及准确性 监督控制的有效性 有助于对信息的深入分析 存在难以定义、防范或预见的错误 加强对政策和程序执行情况的监督 降低控制被规避的风险 为应对情况的变化,经常需要对控制进行调整 通过实施安全控制,提高不相容职务分离的有效性
(2)请指出,注册会计师应当从哪些方面了解人工控制产生的特定风险
(3)通常情况下,注册会计师应当实施哪些程序,以获取有关控制设计和执行的审计证据
第6题
A.定期收集未解决问题并添加知识库
B.定期梳理优秀客服的对话记录,提取优秀话术,优化店小蜜答案
C.产品更新时,需要重新梳理优化店小蜜
D.需要重新梳理优化店小蜜
第7题
A.存在大额、异常或偶发的交易
B.为应对情况的变化,需要对现有的自动化控制进行调整
C.存在难以定义、防范或预见的错误
D.监督自动化控制的有效性
第9题
B、调查交易目的及其合理性;
C、核查历史交易记录,包括:投保、保全、理赔记录,涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;
D、整体分析判断:客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符,综合评估是否涉及洗钱风险
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