A. 建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。
B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。
C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。
D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E. 发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
第1题
A. 建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。
B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。
C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。
D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E. 发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
第2题
A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;
C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D、发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。
第5题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
第7题
A. 保险专业代理公司的总经理
B. 保险专业代理公司的副总经理
C. 保险专业代理公司分支机构的主要负责人
D. 保险专业代理公司分支机构的次要负责人
第8题
A.保险专业代理公司的总经理
B.保险专业代理公司的副总经理
C.保险专业代理公司分支机构的主要负责人
D.保险专业代理公司分支机构的次要负责人
第9题
A.保险专业代理公司的总经理
B.保险专业代理公司的副总经理
C.保险专业代理公司分支机构的主要负责人
D.保险专业代理公司分支机构的次要负责人
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