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保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些?

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第1题

保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()

A. 建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。

B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。

C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。

D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E. 发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。

A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;

C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告

D、发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。

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第3题

保险公司分支机构更换部门总经理,应当报经保险监督管理机构审查其任职资格。

此题为判断题(对,错)。

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》,决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是( )。

A、保险公司总经理

B、保险公司监事长

C、保险公司股东大会

D、保险公司董事会

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第5题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告

D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作

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第6题

保险公估机构高级管理人员包括( )。

A.总经理

B.合伙人

C.分支机构的主要负责人

D.以上都是

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第7题

保险专业代理机构高级管理人员不包括( )。

A. 保险专业代理公司的总经理

B. 保险专业代理公司的副总经理

C. 保险专业代理公司分支机构的主要负责人

D. 保险专业代理公司分支机构的次要负责人

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第8题

保险专业代理机构高级管理人员不包括( )。

A.保险专业代理公司的总经理

B.保险专业代理公司的副总经理

C.保险专业代理公司分支机构的主要负责人

D.保险专业代理公司分支机构的次要负责人

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第9题

保险专业代理机构高级管理人员不包括( )。

A.保险专业代理公司的总经理

B.保险专业代理公司的副总经理

C.保险专业代理公司分支机构的主要负责人

D.保险专业代理公司分支机构的次要负责人

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第10题

保险专业代理机构高级管理人员不包括( )

A.保险专业代理机构营销人员

B.保险专业代理公司的总经理

C.保险专业代理公司的副总经理

D.保险专业代理公司分支机构的主要负责人

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