从事直销业务的专业营销及管理人员是指（）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指()①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

A. 通过直销业务人员，直接面向个人和团体客户定向销售信用卡产品和拓展商户的信用卡销售渠道。

B. 通过直销业务人员，直接面向个人和团体客户定向销售信用卡产品和拓展商户的信用卡销售渠道。

C. 获准在分行开办直销业务的专业营销团队。

D. 直销团队从事直销业务的专业营销及管理人员。

从事证券业务的专业人员包括（ ）。

A.证券公司中业务部门的管理人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

从事证券业务的专业人员包括（ ）。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专 业人员 Ⅲ、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。

Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。

A.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

D.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

A.商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力。

B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度

C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况

D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员，应及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任

E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险，禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划

下列各项不属于证券业从业人员的是( )。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．专业从事证券业研究的大学教授