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[单选题]

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B. 制定并执行风险为本的合规管理计划

C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D. 对员工进行合规培训

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第1题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A. 制定书面的合规政策

B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C. 贯彻执行合规政策

D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第2题

不属于银行合规管理部门基本职责的是:()。
A、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响

B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件

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第3题

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()
A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。

A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C、组织实施合规审核、合规检查

D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第5题

判断题:根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。( )

A.正确

B.错误

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第6题

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )

A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

C.支持合规部门的合规风险监测

D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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第7题

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第8题

在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括( )。
A、制定年度工作计划、落实各岗位责任制

B、组织开展合规知识培训

C、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职

D、组织开展合规检查

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第9题

以下表述中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A、制定并执行风险为本的合规管理计划

B、保持与监管机构日常的工作联系

C、及时为高级管理层提供合规建议

D、对不合规现象或问题进行惩处

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第10题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()

A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持

C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

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