以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
第1题
A. 制定书面的合规政策
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 贯彻执行合规政策
D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第2题
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件
第3题
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第4题
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第5题
A.正确
B.错误
第6题
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第7题
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第8题
B、组织开展合规知识培训
C、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职
D、组织开展合规检查
第9题
A、制定并执行风险为本的合规管理计划
B、保持与监管机构日常的工作联系
C、及时为高级管理层提供合规建议
D、对不合规现象或问题进行惩处
第10题
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
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