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[单选题]

公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A.中国证监会核准公开发行证券的文件

B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请

C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件

D. 上海证券交易所要求的其他文件

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第1题

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作．日16：00前向交易所提交（）。

A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

B.发行人通过交易所系统发行证券的申请

C.发行公告、募集说明书全文及相关文件

D.发行人的公司章程和业绩报表

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第2题

可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：O0前向交易所提交材料。（）

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第3题

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在( )个月内首期发行，剩余数量应在( )个月内发行完毕。

A．12；24

B．12；12

C．6；24

D．12；6

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第4题

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

A．3；6

B．3；12

C．6；12

D．6；24

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第5题

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

A．3；6

B．3；12

C．6；12

D．6；24

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第6题

可转换债券的发行人出现（），证监会将不予核准其发行申请。

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第7题

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在________个月内首期发行，剩余数量应当在________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。（）

A.3，6

B.3，12

C.6，12

D.6，24

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第8题

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。

Ⅰ 主承销商法定代表人

Ⅱ 内核负责人

Ⅲ 项目负责人

Ⅳ 合规负责人

Ⅴ 债券承销业务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

下列选项中，属于保荐机构（主承销商）在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有（）。

Ⅰ．向中国证监会推荐，出具推荐意见．报送发行申请文件

Ⅱ．对可转换公司债券发行申请文件进行核查

Ⅲ．向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

Ⅳ．负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第10题

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

A. 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

B. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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