题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于合规的说法错误的是（）。

A. 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则

B. 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

C. 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

D. 合规人人有责，合规应当从基层做起

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第1题

下列关于合规投诉处理说法错误的是()。

A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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第2题

关于正弦规，下列说法中错误的是()

A、正弦规测量角度是采用间接测量的方法

B、正弦规测量角度必须同量块和指示量仪(百分表或千分表)结合起来使用

C、使用正弦规只能测量外圆锥角，而不能测量内圆锥角

D、正弦规有很高的精度，可作精密测量用

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第3题

下列关于合规文化的特点，说法错误的有()。

A.合规文化的核心是法律意识

B.合规文化体现了银行的价值取向

C.合规文化必须通过制度传达

D.合规文化是大众的需求

E.合规文化在银行还未形成前就出现了

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第4题

下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

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第5题

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。

A．证券公司应当保障合规总监的独立性

B．合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议

C．合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D．证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

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第6题

下列对合规性的监管指标说法错误的是（）

A. 商业银行的流动性覆盖率应当不低于100％

B. 商业银行的流动性比例应当不低于25％

C. 商业银行的存贷比应当不高于75％

D. 商业银行的存贷比应当不高于25％

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第7题

关于合规风险报告，下列说法错误的是( )。

A.合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

B.合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

C.合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

D.合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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第8题

下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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第9题

下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

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第10题

下列关于健康有效的合规管理文化，说法错误的是（）

A.要树立正确的合规管理观念

B.要加强管理层的驱动作用

C.要充分发挥信息系统的作用

D.要创建学习型组织

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