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[单选题]

2010年巴塞尔银行委员会提出的银行操作风险管理的三道防线包括(

A.业务条线管理

B. 独立的法人操作风险管理部门

C. 建立评估机制

D. 独立的评估与审查

E. 鼓励银行持续改善内部管理

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第1题

巴塞尔委员会提出,为具备使用标准法的资格,商业银行必须至少满足的条件包括( )。

A.董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构

B.银行过去三年的ROE均应当超过5%

C.银行资产应当超过100亿美元

D.银行应该拥有完整且确实可行的操作风险管理系统

E.银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法

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第2题

巴塞尔委员会提出。为具备使用标准法的资格,商业银行必须至少满足的条件包括( )。

A.董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构

B.银行过去三年的ROE均应当超过5%

C.银行资产应当超过100亿美元

D.银行应该拥有完整且确实可行的操作风险管理系统

E.银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法

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第3题

巴塞尔银行监管委员会在总结囯际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。

A、合规部门应在银行内部享有正式地位

B、应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D、合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

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第4题

巴塞尔委员会提出,为具备使用标准法的资格,商业银行必须至少满足的条件包括( )。

A.董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构

B.银行过去三年的ROE均应当超过5%.

C.银行资产应当超过100亿美元

D.银行应该拥有完整且确实可行的操作风险管理系统

E.银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法

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第5题

巴塞尔委员会提出,为具备使用标准法的资格,商业银行必须至少满足的条件包括( )。

A.董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构

B.银行过去三年的ROE均应当超过5%

C.银行资产应当超过100亿美元

D.银行应该拥有完整且确实可行的操作风险管理系统

E.银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法

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第6题

巴塞尔委员会《银行组织内部控制体系框架》提出内部控制的组成要素除了风险识别与评估,还包括( )

A.管理层监察与控制文化

B.控制活动与岗位分离

C.信息与沟通

D.监控活动与偏差纠正

E.业务培训与定期考核

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第7题

巴塞尔委员会《银行组织内部控制体系框架》提出内部控制的组成要素除了风险识别与评估,还包括( )。

A.管理层监察与控制文化

B.控制活动与岗位分离

C.信息与沟通

D.监控活动与偏差纠正

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第8题

2012 年6 月,中国证监会颁布《商业银行资本管理办法(试行)》,将市场风险资本计算纳入统一的资本监管框架之中,在市场风险领域充分吸收巴塞尔委员会最新监管要求,引进先进的风险管理理念和技术,同时考虑对中国实际情况的适用性,主要提出以下要求( )。

A.在第一支柱下市场风险资本要求覆盖范围包括交易账户的利率风险和股票风险,交易账户和银行账户的汇率和商品风险

B.在改进市场风险标准法计量方法的同时,首次推出以VaR 值计量为核心市场风险内部模型法

C.明确了实施最低定性和定量要求,对返回检验、压力测试、模型验证等相关工作提出了具体要求

D.增加压力风险价值纳入市场风险资本计量的要求

E.补充新增风险计量要求

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第9题

巴塞尔银行业监管委员会推行操作风险度量方法包括()
A、记分卡法

B、损失分布法

C、基本指标法

D、标准法

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第10题

(),巴塞尔银行监管委员会首次发布了《操作风险管理》文件,将操作风险正式纳入了新巴塞尔协议的三大风险中。
A.1988年9月

B.1987年6月

C.1992年9月

D.1998年10月

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