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[主观题]
销售人员可通过PBCS系统在为客户办理基金()、()、()、()、()等业务时,可联动查询客户持仓情况、客户资金余额、基金产品和市场行情等信息。若客户需要转账,销售人员可直接通过快速链接方便快捷地办理转账。
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
第1题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。
Ⅰ、有效识别投资者身份
Ⅱ、向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
第8题
A. 对机构投资人需要校验经办人信息(姓名、证件类型、证件号码)、法人代表信息(姓名、证件类型、证件号码)
B. 邮政编码必须为6位数字
C. 地址信息必须为5个汉字以上(含)
D. 对中华人民共和国居民身份证校验时,需要校验是否15位或18位,18位需要检查最后一位校验位是否正确,如果为X,必须为半角大写字符
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