题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
A. 合规检查
B. B.合规监督
C. C.技能培训
D. D.日常管理
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B. 反洗钱是反洗钱岗位员工的职责，其他岗位员工无需承担反洗钱职责
C. 所有员工均负有向所在单位反洗钱管理员或法律合规部举报客户可疑交易和可疑行为的责任
D. 严禁员工以任何形式参与或协助洗钱活动
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第2题
以下关于经纪人管理的描述正确的是()。
A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。
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B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
第3题
2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()
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A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
第4题
银行保险销售队伍中，营业部经理(渠道/区域经理)的工作职责包括( )。
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①辅导销售，活动管理，进行市场信息搜集、分析，结合渠道销售策略辅导客户经理推动业务
②对所辖客户经理和业务经理进行活动量管理，有效安排业务进程，科学维护和拓展银保销售渠道 ③辅导所辖客户经理和业务经理的业务活动
④根据网点资质和客户经理的工作能力，适时对网点进行调整
⑤秉承合规经营的工作理念，深入网点，协助网点进行理赔、给付、保单状态变更等服务活动
A.①②③
B.②④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
第5题
进货检验亦称进货验收，是产品的()对采购的原材料、产品组成部分等物资进行入库前质量特性的符合性检查，证实其是否符合采购规定的质量要求的活动。
A、购买者
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B、生产者
C、管理者
D、销售者
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