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下列选项中风险管理要点有()。
A.控制授信总量,严防过度授信
B. 严格准入条件,防止’病从口入’
C. 摸清集团客户的组织结构
D. 实施担保限额控制,严防担保虚化
E. 过度授信
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A.控制授信总量,严防过度授信
B. 严格准入条件,防止’病从口入’
C. 摸清集团客户的组织结构
D. 实施担保限额控制,严防担保虚化
E. 过度授信
第2题
A.有明确记载的声誉风险管理政策和流程
B.深入理解不同利益持有者对自身的期望值
C.建立强大的、动态的风险管理系统,有能力提供风险事件的早期预警
D.建立学习型组织,有能力在出现问题时及时纠正
E.建立公开、诚恳的内外部交流机制,满足所有利益持有者的要求
第3题
A.有明确记载的声誉风险管理政策和流程
B.深入理解不同利益持有者对自身的期望值
C.建立强大的、动态的风险管理系统,有能力提供风险事件的早期预警
D.建立学习型组织,有能力在出现问题时及时纠正
E.建立公开、诚恳的内外部交流机制,满足所有利益持有者的要求
第4题
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
第5题
A.实行风险评估,实时监测安全威胁,完善内部安全管理
B.指定相关机构或者落实责任人员,明确岗位职责
C.制定防范和应对处置恐怖活动的预案、措施,定期进行培训和演练
D.采集的视频图像信息保存期限不得少于六十日
第6题
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
第7题
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
第8题
A.存在重大危险源、重大事故隐患以及事故风险较高的生产经营单位
B.近三年内曾发生较大以上生产安全事故的生产经营单位
C.其他纳入国家重点监管调度范围的生产经营单位和场所
D.歌舞厅、影剧院、体育场(馆)、饭店、网吧、养老院、等人员密集场所
第9题
A.采集的视频图像信息保存期限不得少于六十日
B.制定防范和应对处置恐怖活动的预案、措施,定期进行培训和演练
C.实行风险评估,实时监测安全威胁,完善内部安全管理
D.指定相关机构或者落实责任人员,明确岗位职责
第10题
A.指定相关机构或者落实责任人员,明确岗位职责
B.采集的视频图像信息保存期限不得少于六十日
C.实行风险评估,实时监测安全威胁,完善内部安全管理
D.制定防范和应对处置恐怖活动的预案、措施,定期进行培训和演练
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